birmaga.ru
добавить свой файл

1
СПРАВКА


О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Максвелл Металлургия»

под управлением ООО «Максвелл Эссет Менеджмент»

на 31 декабря 2009 года

Полное фирменное наименование управляющей компании

Общество с ограниченной ответственностью «Максвелл Эссет Менеджмент»
1. Несоблюдение требований к составу активов

Наименование имущества,
приобретенного с нарушением
требований к составу активов

Оценочная
стоимость
(тыс.
рублей)

Доля в
стоимости
активов
(процентов)

Дата
приобре-
тения

Дата отчуждения
(предполагаемого
отчуждения)

1

2

3

4

5













2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

Содержание

ограничения

Наименование
активов, по
которым

выявлено

нарушение
или несоот-
ветствие


Сумма денежных
средств
или стоимость
иного имущества (тыс.рублей)

Факт.
доля в
стоимости
активов
(процен-
тов)

Доля в
стоимости
активов в
соответствии с ивестицион
ной декларацией
(процентов)

Дата
возник-
новения
наруше-
ния или
несоот-
ветст-
вия

Дата
устранения
нарушения
или
несоответ-
ствия

1

2

3

4

5

6

7

Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации)

ОАО "Полиметалл" Акция Обык., гос.№ 1-02-00412-D

4 065

15.20

00.00-15

09.12.09

10.12.09

Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации)

ОАО "Полиметалл" Акция Обык., гос.№ 1-02-00412-D

3 983

15.01

00.00-15

11.12.09

16.12.09

Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации)


ОАО "Полиметалл" Акция Обык., гос.№ 1-02-00412-D

4 078

15.12

00.00-15

21.12.09

23.12.09


2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от

количества размещенных (выданных) ценных бумаг

Содержа-
ние ог-
раниче-
ния

Наименование
активов, по
которым
выявлено
нарушение
или несоот-
ветствие

Сумма денежных
средств или стои
мость иного
имущества (тыс.
рублей)

Факт.доля
от количес-
тва разме-
щенных
(выданных)
ценных
бумаг
(процентов

Доля от количества
размещенных (вы-
данных)ценных бу-
маг в соответствии
с инвестиционной
декларацией (про-
центов)

Дата
возник-
новения
наруше-
ния или
несоот-
ветст-
вия

Дата
устранения
нарушения
или
несоответ-
ствия

1

2

3

4

5

6

7














И.о. генерального директора (Лапшин Б.Б.)
Уполномоченное должностное лицо,

ответственное за составление отчетности

паевых инвестиционных фондов (Скороход Е.А.)
Представитель Специализированного

Депозитария, ответственный за

осуществление контроля за

управлением имуществом фонда (Крылова Т.Л.)